Политика в отношении конфликтов интересов

Журнал «Гелиотехника» стремится обеспечивать прозрачность, беспристрастность, редакционную независимость и целостность научной литературы.

Конфликт интересов, также называемый конкурирующим интересом, возникает, когда финансовые, профессиональные, институциональные, академические, личные, интеллектуальные или иные отношения могут влиять либо обоснованно восприниматься как влияющие на проведение, интерпретацию, рецензирование, редакционную оценку или публикацию научной работы.

Наличие конфликта интересов само по себе не означает нарушения и автоматически не препятствует представлению рукописи, рецензированию, редакционному участию или публикации. Однако все соответствующие интересы должны быть прозрачно раскрыты и надлежащим образом урегулированы.

Нераскрытие соответствующего интереса может привести к редакционному расследованию и корректирующим мерам.

Область применения политики

Настоящая политика применяется ко всем участникам публикационного процесса, включая:

• авторов и соавторов;

• авторов для корреспонденции;

• рецензентов;

• Главного редактора и Заместителя главного редактора;

• редакторов разделов и ассоциированных редакторов, если они назначены;

• Координирующего редактора;

• членов Редакционной коллегии;

• приглашённых редакторов;

• редакционных, административных и технических сотрудников;

• Издателя;

• лиц, участвующих в подготовке публикации или техническом управлении;

• внешних консультантов, привлечённых к оценке или публикации.

Каждый участник лично отвечает за выявление и раскрытие собственных фактических, потенциальных или воспринимаемых конфликтов интересов.

Фактические, потенциальные и воспринимаемые конфликты

Фактический конфликт интересов существует, когда отношение или интерес непосредственно влияет на обязанности либо решения лица.

Потенциальный конфликт интересов существует, когда отношение может обоснованно создать конфликт в будущем или при определённых обстоятельствах.

Воспринимаемый конфликт интересов существует, когда информированное третье лицо может обоснованно полагать, что суждение лица подвержено влиянию, даже если фактического влияния не было.

При наличии сомнений интерес раскрывается Редакции журнала, которая определяет способ его урегулирования.

Виды конфликтов интересов

Интересы могут быть финансовыми или нефинансовыми и включать следующие категории.

Финансовые интересы

К соответствующим финансовым интересам могут относиться:

• исследовательские гранты и договоры;

• текущее или предполагаемое трудоустройство;

• плата за консультации, гонорары или выступления;

• оплата поездок, конференций, проживания или регистрации;

• оплачиваемая экспертная деятельность;

• владение акциями, долями или иными имущественными правами;

• роялти и доход от интеллектуальной собственности;

• патенты или рассматриваемые патентные заявки;

• оплачиваемое членство в консультативном совете;

• коммерческая поддержка исследования;

• предоставление оборудования, программного обеспечения, материалов или услуг;

• иные прямые или косвенные финансовые отношения, связанные с устройствами, материалами, технологиями или услугами солнечной энергетики.

Авторы указывают официальное название каждой финансирующей организации и соответствующий номер гранта или договора. Финансовая поддержка раскрывается независимо от того, считают ли авторы, что финансирующая сторона повлияла на исследование.

Профессиональные и академические интересы

К профессиональным или академическим интересам могут относиться:

• недавнее или продолжающееся научное сотрудничество;

• недавнее соавторство;

• отношения научного руководства или наставничества;

• работа в одном учреждении;

• членство в соответствующей редакционной или консультативной коллегии;

• руководящая роль в профессиональной организации;

• прямая академическая конкуренция;

• участие в конкурирующем исследовательском проекте;

• профессиональный спор;

• участие в подготовке или оценке работы;

• полномочия оценивать трудоустройство, повышение, учёную степень или грантовую заявку автора.

Личные интересы

К личным интересам могут относиться близкие личные или семейные отношения, серьёзный личный спор, отношения зависимости, власти или влияния, а также другие обстоятельства, способные нарушить беспристрастность.

Личная информация раскрывается только в объёме, необходимом для выявления и урегулирования конфликта.

Институциональные интересы

К институциональным интересам могут относиться:

• принадлежность к учреждению, способному получить выгоду от результатов;

• владение учреждением соответствующей интеллектуальной собственностью;

• непосредственное участие учреждения в финансировании или проведении исследования;

• институциональные отношения, способные повлиять на редакционную беспристрастность;

• давление со стороны работодателя, спонсора, Учредителя, учреждения, ответственного за журнал, или руководящего органа.

Интеллектуальные и идеологические интересы

Нефинансовые интересы могут также возникать вследствие:

• твёрдо отстаиваемой научной позиции;

• публичных заявлений, непосредственно относящихся к рукописи;

• правозащитной или лоббистской деятельности;

• участия в разработке политики или стандартов, относящихся к исследованию;

• участия в споре о рассматриваемой теории, методе, технологии или результатах.

Научное мнение или академическое разногласие само по себе не является конфликтом. Оно раскрывается, если может обоснованно препятствовать объективной оценке.

Период раскрытия

Журнал не устанавливает фиксированный период раскрытия.

Участники раскрывают текущие, недавние, ожидаемые или прошлые интересы, которые могут обоснованно восприниматься как влияющие на представленную работу, рецензирование, редакционное решение или публикационный процесс.

Прошлое отношение также раскрывается, если его актуальность или влияние сохраняется.

Требования к раскрытию со стороны авторов

Все авторы раскрывают фактические, потенциальные или воспринимаемые интересы, относящиеся к рукописи, включая:

• финансирование и материальную поддержку;

• трудовые и институциональные отношения;

• консультативные и руководящие роли;

• интеллектуальную собственность и патенты;

• соответствующие коммерческие интересы;

• профессиональные или академические отношения;

• личные отношения, способные повлиять на беспристрастность;

• редакционные или управленческие роли, относящиеся к рукописи;

• роль спонсора в исследовании и публикации.

Заявление предоставляется при представлении рукописи и обновляется при изменении обстоятельств.

Автор для корреспонденции собирает заявления всех авторов и обеспечивает наличие полного заявления о конфликте интересов в рукописи. Каждый автор при этом лично отвечает за точность и полноту собственного раскрытия.

Финансирование и роль спонсора

Все источники финансовой и материальной поддержки раскрываются.

В рукописи указывается роль финансирующей стороны или спонсора в:

• концепции или дизайне исследования;

• выборе методов;

• сборе данных;

• анализе или интерпретации;

• подготовке или пересмотре рукописи;

• одобрении окончательной версии;

• решении представить рукопись;

• контроле доступа к данным;

• ограничениях на публикацию.

Если такой роли не было, можно использовать следующее заявление:

Финансирующая сторона не участвовала в разработке дизайна исследования, сборе, анализе или интерпретации данных, подготовке рукописи либо принятии решения о представлении статьи к публикации.

Финансирование или спонсорство не определяет редакционное решение журнала.

Заявление авторов о конфликте интересов

Каждая рукопись должна содержать заявление, в том числе при отсутствии конфликта интересов.

При отсутствии конфликта используется следующая формулировка:

Авторы заявляют об отсутствии конфликта интересов.

Или:

Авторы заявляют, что не имеют конкурирующих интересов, связанных с содержанием настоящей статьи.

При наличии интереса заявление ясно указывает:

• соответствующего автора;

• связанную организацию, лицо или отношение;

• характер финансового или нефинансового интереса;

• меры, принятые для его урегулирования.

Журнал может отредактировать формулировку для ясности, сохранив её смысл.

Примеры заявлений

Финансовые отношения

А.А. получил исследовательский грант от [название организации]. Б.Б. оказывал [название организации] оплачиваемые консультационные услуги. Остальные авторы заявляют об отсутствии конфликта интересов.

Патентный интерес

А.А. указан в качестве изобретателя в патентной заявке, относящейся к технологии, описанной в настоящей статье.

Редакционная роль

А.А. является членом Редакционной коллегии журнала «Гелиотехника». Автор не участвовал в рецензировании, выборе рецензентов или принятии редакционного решения по настоящей рукописи. Рукопись вёл независимый редактор.

Отсутствие конфликта интересов

Авторы заявляют об отсутствии конфликта интересов.

Конфликты интересов рецензентов

До принятия приглашения рецензент оценивает наличие фактического, потенциального или воспринимаемого конфликта интересов.

Рецензент раскрывает:

• недавнее или продолжающееся сотрудничество с автором;

• недавнее соавторство;

• работу в одном учреждении;

• отношения руководства, наставничества, личные или семейные отношения;

• финансовый интерес, связанный с рукописью;

• профессиональный спор;

• прямую академическую конкуренцию;

• участие в исследовании;

• доступ к рукописи до её представления;

• иное обстоятельство, способное нарушить беспристрастность.

Если конфликт может повлиять на независимость или достоверность рецензии, рецензент обычно отклоняет приглашение. Если конфликт выявлен после начала рецензирования, рецензент прекращает оценку и немедленно уведомляет редактора. Редактор решает, может ли рецензент продолжить работу или должен быть заменён.

Рецензент не использует процесс для продвижения личных, институциональных, финансовых или академических интересов.

Конфликты интересов редакторов и членов Редакционной коллегии

Редактор и член Редакционной коллегии раскрывают интересы, относящиеся к рукописи, до участия в её оценке.

Редактор не ведёт рукопись, если он:

• является её автором или соавтором;

• внёс вклад в исследование;

• недавно сотрудничал или публиковался с автором;

• работает в том же учреждении и его беспристрастность может быть поставлена под сомнение;

• имеет с автором отношения руководства, наставничества, личные, семейные или финансовые отношения;

• имеет прямой академический или коммерческий интерес в результатах;

• находится в профессиональном споре с автором;

• имеет иное отношение, способное нарушить редакционную независимость.

Редактор, имеющий конфликт:

• не получает доступ к конфиденциальным материалам сверх необходимого для выявления конфликта;

• не выбирает рецензентов;

• не ведёт конфиденциальную переписку с рецензентами;

• не участвует во внутренних обсуждениях;

• не влияет на редакционное решение и не принимает его.

Рукопись передаётся независимому редактору без соответствующего конфликта интересов.

Рукописи редакторов и членов Редакционной коллегии

Редакторы и члены Редакционной коллегии вправе представлять рукописи, но их работы не получают преимуществ.

Такие рукописи:

• ведутся независимым редактором;

• проходят стандартное двойное анонимное рецензирование;

• оцениваются не менее чем двумя независимыми внешними рецензентами;

• рассматриваются без участия редактора или члена коллегии, являющегося автором;

• не получают гарантированного принятия или необоснованно ускоренного рассмотрения.

Опубликованная статья содержит заявление о редакционной роли автора и независимом порядке рассмотрения.

Приглашённые редакторы и специальные выпуски

Приглашённый редактор раскрывает соответствующие интересы до принятия назначения.

Приглашённый редактор не ведёт рукопись, если он:

• является её автором или соавтором;

• тесно сотрудничал с авторами;

• имеет соответствующий институциональный, финансовый, личный или академический интерес;

• не может обеспечить независимый и беспристрастный процесс.

Такая рукопись передаётся Главному редактору или другому независимому редактору.

Спонсорство, внешнее финансирование или институциональная поддержка специального выпуска раскрываются и не влияют на принятие или отклонение рукописей.

Конфликты интересов Издателя и сотрудников редакции

Издатель и сотрудники редакции не используют финансовые, институциональные, коммерческие, политические или личные интересы для влияния на решения по отдельным рукописям.

Сотрудники, занимающиеся авторскими сборами, освобождением от оплаты, спонсорством, рекламой, подготовкой публикаций, маркетингом или технической поддержкой, не влияют на научную оценку или редакционные решения, если они одновременно не выполняют официально заявленную редакционную роль и не имеют соответствующего конфликта.

Наличие, уплата, снижение или отмена сбора за обработку статьи не влияет на принятие или отклонение рукописи.

Учредитель и институциональная независимость

Учредитель — Академия наук Республики Узбекистан, ответственный за деятельность журнала Физико-технический институт имени академика С.А. Азимова, Издатель, другие связанные учреждения, финансирующие организации, государственные органы и коммерческие партнёры не вмешиваются в решения о принятии, доработке или отклонении отдельных рукописей.

Институциональная поддержка журнала не предоставляет права:

• влиять на выбор рецензентов;

• получать доступ к конфиденциальной информации рецензирования;

• требовать публикации определённого материала;

• препятствовать публикации научно обоснованного материала;

• изменять редакционное решение по ненаучным причинам.

Управление раскрытыми конфликтами интересов

Раскрытие интереса автоматически не приводит к отклонению рукописи, исключению рецензента или отстранению лица от редакционной роли.

Главный редактор или независимый уполномоченный редактор оценивает:

• характер интереса;

• степень его связи с рукописью;

• возможное влияние;

• достаточно ли одного раскрытия;

• необходимость дополнительных гарантий;

• необходимость самоотвода лица;

• возможность беспристрастной оценки рукописи.

Меры могут включать:

• публикацию заявления;

• назначение независимого редактора;

• замену рецензента;

• исключение лица из внутреннего обсуждения;

• независимую статистическую, техническую или методологическую оценку;

• уточнение роли спонсора;

• запрос дополнительных документов;

• отклонение рукописи, если конфликт невозможно надлежащим образом урегулировать.

Конфиденциальность и публикация раскрытий

Информация о конфликте интересов сохраняется конфиденциальной при оценке рукописи и предоставляется только лицам, которым она необходима для редакционной оценки и урегулирования конфликта.

Для справедливой оценки журнал может передать соответствующую информацию редактору, рецензенту, консультанту по научной добросовестности или иному уполномоченному лицу.

При принятии рукописи заявление о конфликте интересов обычно публикуется вместе со статьёй. Если публикация или исправление заявления необходимы для защиты научной литературы, журнал не может гарантировать его полную конфиденциальность.

Чувствительные личные сведения, не необходимые для объяснения конфликта, не публикуются.

Нераскрытый конфликт до публикации

При выявлении нераскрытого конфликта до публикации журнал может:

• запросить объяснение или подтверждающие документы;

• потребовать обновлённое заявление;

• приостановить рецензирование или подготовку к публикации;

• заменить рецензента или редактора;

• организовать дополнительную независимую оценку;

• отклонить рукопись, если сокрытие было серьёзным или умышленным;

• рассмотреть вопрос согласно политике публикационной этики и нарушений.

Журнал различает непреднамеренное упущение и намеренное сокрытие.

Нераскрытый конфликт после публикации

Если соответствующий интерес выявлен после публикации, журнал оценивает:

• должен ли он был быть раскрыт;

• мог ли он повлиять на исследование, рецензирование или редакционное решение;

• остаются ли опубликованные выводы надёжными;

• требуется ли корректирующее действие.

Возможные меры включают:

• обновление заявления;

• публикацию официального исправления;

• редакционную проверку;

• запрос институционального расследования;

• публикацию редакционного выражения обеспокоенности;

• ретракцию, если нераскрытый конфликт серьёзно подрывает надёжность или целостность публикации.

Споры о конфликте интересов

Лицо, не согласное с оценкой или мерой журнала, может направить в Редакцию мотивированное письменное обращение.

Обращение должно:

• указывать оспариваемое решение;

• объяснять фактическую или процедурную проблему;

• содержать соответствующие доказательства;

• не включать личных обвинений или необоснованных заявлений.

По возможности вопрос рассматривается редактором или квалифицированным лицом, не участвовавшим непосредственно в первоначальном решении.

Если вопрос невозможно разрешить редакционной оценкой, журнал может запросить рекомендации учреждения, подразделения по научной добросовестности, финансирующей организации или иного компетентного органа.

Жалобы и апелляции

Жалобы и апелляции по конфликтам интересов рассматриваются согласно Политике рассмотрения жалоб и апелляций журнала.

Несогласие автора, рецензента или редактора с разумной мерой урегулирования само по себе не является основанием для удовлетворения апелляции.

Окончательное решение основывается на необходимости защиты беспристрастности, редакционной независимости, процедурной справедливости и целостности научной литературы.

Внешние стандарты

Практика журнала «Гелиотехника» по управлению конфликтами интересов основывается на:

• COPE Core Practices;

• рекомендациях COPE по конфликтам интересов;

• COPE Ethical Guidelines for Peer Reviewers;

• Principles of Transparency and Best Practice in Scholarly Publishing;

• DOAJ Guide to Applying;

• требованиях Scopus к заявлениям о публикационной этике и недобросовестной практике;

• критериях Web of Science по редакционному качеству и научной добросовестности;

• Положении журнала о публикационной этике и недобросовестной практике;

• Политике рецензирования;

• Политике Редакционной коллегии;

• Политике авторства и вклада авторов;

• применимом национальном законодательстве и международно признанных стандартах добросовестности исследований.

Администрирование политики

Настоящая политика вступает в силу со дня её публикации на официальном веб-сайте журнала и периодически пересматривается для сохранения соответствия применимым этическим стандартам и редакционной практике журнала.

Вопросы, раскрытия, жалобы, апелляции или сообщения о нераскрытых конфликтах интересов направляются в Редакцию журнала по адресу ftikans@uzsci.net.

Обращения рассматриваются согласно применимым политикам журнала и актуальным рекомендациям COPE.