Этические требования к исследованиям с участием людей

Журнал «Гелиотехника» преимущественно публикует исследования в области солнечной энергетики, фотоэлектрических систем, солнечных тепловых технологий, хранения энергии, материаловедения, моделирования и смежных инженерных направлений.

Некоторые исследования могут включать людей. К ним относятся исследования теплового и светового комфорта в зданиях, поведения в области энергопотребления, удобства использования солнечных энергетических систем, взаимодействия человека и техники, безопасности операторов, профессиональных оценок, инженерного образования, опросов, интервью, наблюдений и измерений, связанных с деятельностью человека.

Настоящие требования дополняют Политику исследовательской этики журнала и устанавливают специальный порядок для исследований с участием людей.

Этическое одобрение

Авторы обязаны обеспечить соответствие исследований с участием людей применимому национальному законодательству, правилам учреждения и этическим требованиям.

Когда это требуется, до начала исследования необходимо получить одобрение уполномоченного комитета по этике или институционального органа. Ретроспективное одобрение, как правило, не заменяет разрешение, которое должно было быть получено до начала исследования.

В рукописи необходимо указать:

• полное наименование одобрившего учреждения или комитета по этике;

• номер одобрения или справочный номер, если имеется;

• дату одобрения, когда это необходимо;

• было ли получено информированное согласие;

• орган и основание освобождения от согласия, если такое освобождение применялось.

Рекомендуемая формулировка:

Этическое одобрение: Исследование одобрено [название учреждения или комитета по этике], номер одобрения [номер].

Если формальное одобрение не требовалось, авторы могут указать:

Этическое одобрение: В соответствии с применимыми институциональными и национальными требованиями формальное этическое одобрение для данного исследования не требовалось.

Заявление об отсутствии необходимости одобрения должно иметь ясное основание. При наличии сомнений авторы должны до начала исследования получить письменное заключение компетентного органа или комитета по этике.

Информирование участников и добровольность участия

Участие должно быть добровольным. Потенциальным участникам необходимо на понятном языке сообщить:

• цель исследования и сведения о том, кто его проводит;

• процедуры и продолжительность участия;

• какие данные будут собраны и для каких целей использованы;

• возможные риски, неудобства и ожидаемую пользу;

• кому могут быть переданы данные и как долго они будут храниться;

• право отказаться от участия или выйти из исследования без неблагоприятных последствий;

• контактные данные для вопросов, жалоб или отзыва согласия.

Согласие, полученное путём давления, принуждения, введения в заблуждение или чрезмерного стимулирования, не считается действительным.

Информированное согласие

Когда это требуется, свободное и информированное согласие каждого участника должно быть получено до начала исследования. Согласие, как правило, документируется в письменной или надёжной электронной форме.

Устное согласие допускается только в случаях, разрешённых применимыми требованиями и комитетом по этике, и должно быть надлежащим образом документировано.

Рекомендуемая формулировка:

Согласие на участие: Добровольное информированное согласие было получено от всех участников до их включения в исследование.

Если комитет по этике освободил исследование от требования получения согласия, в рукописи должны быть указаны утвердивший это орган и основание освобождения.

Безопасность участников и минимизация риска

Дизайн исследования должен выявлять и по возможности минимизировать физические, психологические, профессиональные, социальные, экономические и технические риски для участников.

Авторы обязаны:

• не подвергать участников необоснованному электрическому, тепловому, оптическому, механическому или химическому риску;

• проверять безопасность экспериментального оборудования и среды испытаний;

• обеспечивать необходимые средства защиты, наблюдение и аварийные процедуры;

• документировать неблагоприятные события и сообщать о них соответствующему органу;

• обеспечивать, чтобы риск не был несоразмерен ожидаемой научной пользе.

Выполнение участником обычных трудовых обязанностей или наличие служебных отношений не снижает требований безопасности.

Конфиденциальность и защита персональных данных

Авторы обязаны защищать частную жизнь, конфиденциальность и персональные данные участников.

Необходимо соблюдать следующие принципы:

• собирать только данные, необходимые для исследования;

• анонимизировать или псевдонимизировать данные;

• хранить идентификаторы отдельно от исследовательских данных;

• ограничивать доступ кругом уполномоченных лиц;

• применять безопасные способы хранения, передачи и уничтожения;

• не использовать данные за пределами целей, указанных в согласии и утверждённом протоколе;

• оценивать риск повторной идентификации.

Идентифицируемые данные не должны размещаться в открытом репозитории без явного согласия, законного основания и необходимых защитных мер.

Уязвимые участники

Дополнительные меры защиты требуются, если в исследовании участвуют:

• несовершеннолетние;

• лица с ограниченной способностью принимать решения;

• участники с языковыми трудностями или ограниченной грамотностью;

• экономически или социально зависимые лица;

• работники, студенты или лица в служебном подчинении;

• другие группы, которые могут испытывать давление при принятии решения об участии.

Когда это требуется, необходимо получить согласие родителя, опекуна или законного представителя. Если участник способен понять решение, следует также получить его согласие или подтверждение согласия и уважать его отказ.

Участники на рабочем месте и в зависимых отношениях

В исследованиях с участием работников, операторов, студентов или лиц, находящихся в служебной, трудовой или учебной зависимости от автора, необходимо отдельно оценивать дисбаланс полномочий.

Отказ от участия или выход из исследования не должен отрицательно влиять на работу, оценку, служебное положение, заработную плату или иные права. По возможности набор участников и получение согласия должны осуществляться независимым лицом, не являющимся их непосредственным руководителем.

Размер вознаграждения или компенсации должен быть раскрыт и не должен носить принудительный характер.

Онлайн-опросы и дистанционные исследования

Исследования с использованием онлайн-опросов, дистанционных интервью, мобильных приложений, датчиков или цифровых платформ подчиняются тем же требованиям этики, согласия и защиты данных.

Авторы обязаны:

• показать текст согласия до начала опроса или сбора данных;

• уведомить о дополнительных технических данных, собираемых платформой;

• ограничить сбор IP-адресов, данных о местоположении, идентификаторов устройств и других скрытых метаданных;

• оценить условия конфиденциальности и безопасности используемых сервисов;

• не передавать персональные данные без разрешения инструментам искусственного интеллекта или сторонним платформам.

Согласие на публикацию

Если публикуются идентифицируемые фотографии, видео, аудиозаписи, индивидуальные цитаты, подробные описания случаев или иные материалы, необходимо получить ясное согласие на публикацию дополнительно к согласию на участие.

Удаление имени или изображения лица не всегда обеспечивает полную анонимность. Авторы должны также оценивать возможность идентификации по контексту, профессии, месту, уникальной ситуации или сочетанию данных.

Рекомендуемая формулировка:

Согласие на публикацию: От соответствующего участника или участников получено письменное согласие на публикацию идентифицируемого материала, представленного в данной статье.

Исследования без участия людей

Если исследование не включает людей, персональные данные, опросы, интервью, пользовательское тестирование, профессиональные наблюдения или связанные с человеком измерения, авторы могут указать:

Исследование с участием людей: не применимо.

Использование общедоступных и полностью анонимных данных не означает автоматически, что этическое одобрение не требуется. Авторы должны оценить происхождение данных, условия использования и риск повторной идентификации.

Редакционная проверка и несоблюдение требований

Журнал может запросить у авторов конфиденциальное предоставление этического одобрения, формы согласия, информационного листа участника, плана защиты данных или иных подтверждающих документов.

Исследование, не соответствующее применимым этическим требованиям, может быть:

• возвращено для объяснения или исправления;

• приостановлено в редакционном рассмотрении;

• отклонено или лишено ранее принятого решения о принятии;

• передано в учреждение или комитет по этике;

• расследовано в соответствии с Политикой рассмотрения заявлений о нарушениях исследовательской и публикационной этики журнала.

Если этическая проблема выявлена после публикации, журнал может в зависимости от обстоятельств опубликовать исправление, редакционное выражение обеспокоенности или уведомление об отзыве статьи.

До принятия окончательного решения авторам предоставляется разумная возможность ответить и представить соответствующие доказательства.

Администрирование политики

Настоящая политика вступает в силу с даты её публикации на официальном веб-сайте журнала «Гелиотехника» и периодически пересматривается с учётом развития защиты участников исследований, конфиденциальности данных и применимых правовых требований.

Вопросы, документы или сообщения, касающиеся исследований с участием людей, следует направлять по адресу:

Электронная почта: ftikans@uzsci.net

Настоящая политика разработана с учётом рекомендаций COPE по этическому надзору и общепризнанных принципов добровольности, информированного согласия, безопасности и конфиденциальности участников исследований.