Политика рассмотрения заявлений о нарушениях

Политика рассмотрения заявлений о нарушениях исследовательской и публикационной этики

Журнал «Гелиотехника» придерживается высоких стандартов добросовестности исследований, публикационной этики, подотчётности, процессуальной справедливости и прозрачности.

Журнал признаёт обязанность надлежащим образом реагировать на достоверные опасения, относящиеся к представленным или опубликованным работам, рецензированию, авторству, редакционному поведению и другим аспектам публикационного процесса.

Настоящая политика устанавливает порядок представления, предварительной оценки, расследования и разрешения заявлений о нарушениях в исследованиях, публикации, рецензировании и редакционной деятельности до и после публикации.

Все заявления рассматриваются справедливо, конфиденциально и последовательно без презумпции нарушения до оценки имеющихся доказательств.

Определение нарушения

Нарушение исследовательской и публикационной этики означает умышленное, сознательное, безрассудное или серьёзно небрежное поведение, подрывающее надёжность, оригинальность, законность, этичность или прозрачность научной работы либо публикационного процесса.

Добросовестная ошибка, законное научное разногласие, методологическое ограничение или различие в интерпретации автоматически не являются нарушением. Однако они могут потребовать исправления или иной меры, если влияют на точность научной литературы.

Виды нарушений

Нарушения могут включать следующие действия, но не ограничиваются ими.

Плагиат

Плагиат — присвоение текста, идеи, метода, данных, изображения, результата, компьютерного кода, модели или иного интеллектуального вклада другого лица без надлежащего указания источника.

Он может включать прямое копирование, близкое перефразирование без ссылки, переводной плагиат, присвоение идеи или метода, несанкционированное использование рисунка, таблицы, изображения или кода, ненадлежащее повторное использование собственного ранее опубликованного текста и представление неопубликованного материала другого лица как собственного.

Надлежащее цитирование, законное повторное использование по лицензии и ограниченное повторение стандартных методологических формулировок автоматически не являются плагиатом.

Фабрикация

Фабрикация — создание несуществующих данных, наблюдений, экспериментов, измерений, симуляций, расчётов, результатов, ссылок или иной исследовательской информации и представление их как подлинных.

Фальсификация

Фальсификация — изменение исследовательских материалов, оборудования, методов, расчётов, компьютерных моделей, изображений, данных или процессов либо избирательное исключение значимой информации с целью представить исследование вводящим в заблуждение образом.

Ненадлежащее изменение изображений, графиков или данных

Нарушение может включать:

• вводящее в заблуждение изменение изображения или рисунка;

• удаление, добавление, перемещение или сокрытие существенного элемента;

• повторное использование изображения или набора данных без раскрытия;

• представление дублированных данных как независимого результата;

• изменение графиков, шкал, осей, интервалов ошибок или визуализации, искажающее результат;

• избирательное представление данных, существенно искажающее выводы.

Допустимые технические корректировки применяются последовательно и не скрывают либо не изменяют значение существенной информации.

Дублирующая или избыточная публикация

Публикация или попытка публикации одинаковой либо существенно сходной работы, данных, анализа или выводов более одного раза без надлежащего раскрытия, обоснования, разрешения и перекрёстной ссылки является дублирующей публикацией.

Связанные рукописи, материалы конференций, препринты, отчёты, диссертации, наборы данных и предыдущие публикации должны быть прозрачно раскрыты.

Одновременное представление

Авторы не должны одновременно представлять одну и ту же или существенно сходную рукопись в несколько журналов.

Ненадлежащее фрагментирование исследования

Разделение одного целостного исследования на несколько минимально различающихся публикаций ради увеличения их числа является ненадлежащей практикой, если приводит к существенному перекрытию, неполному отчёту или вводящему в заблуждение представлению.

Нарушения авторства и вклада

Гостевое, подарочное, почётное, скрытое, купленное или принудительное авторство; исключение квалифицированного участника; включение лица без достаточного вклада; несанкционированное добавление, удаление или изменение порядка авторов; ложное заявление о вкладе; представление без ведома и согласия всех авторов могут являться нарушениями.

Такие вопросы также рассматриваются по Политике авторства и вклада авторов.

Нераскрытый конфликт интересов

Нераскрытие финансового, институционального, профессионального, академического, интеллектуального или личного интереса, влияющего либо обоснованно воспринимаемого как влияющий на исследование, рецензирование, редакционную оценку или публикацию, может являться нарушением.

Манипулирование цитированием

Манипулирование может включать:

• требование нерелевантных ссылок для увеличения цитирования;

• согласованные обмены цитированиями;

• чрезмерное самоцитирование без научного основания;

• добавление непрочитанных источников;

• использование сфабрикованных или непроверяемых ссылок;

• давление на авторов с целью цитирования определённого исследователя, журнала, учреждения или группы по ненаучным причинам.

Манипулирование рецензированием

К манипулированию могут относиться предоставление ложного имени или контактов рецензента, рекомендация адреса под контролем автора, выдача себя за другого исследователя, создание ложной рецензии, организация согласованного круга рецензирования, вмешательство в выбор рецензента, попытки установить его личность, повлиять, запугать или преследовать, несанкционированная передача рецензии и использование конфиденциальной информации в личных интересах.

Редакционные нарушения

Редакционными нарушениями могут быть решения по ненаучным основаниям, нераскрытый конфликт интересов, ненадлежащее вмешательство в рецензирование, разглашение конфиденциальной информации, использование неопубликованного материала, дискриминация, манипулирование цитированием или решением, предоставление преимуществ редакторам, членам коллегии, учреждениям, спонсорам или платящим авторам, а также подавление законных этических опасений.

Нарушения исследовательской этики

К этическим нарушениям могут относиться:

• проведение исследования без требуемого институционального или этического одобрения;

• ложная или вводящая в заблуждение информация об этическом одобрении;

• отсутствие необходимого информированного согласия;

• нарушение приватности или конфиденциальности участников;

• несанкционированное использование идентифицируемых данных;

• несоблюдение требований благополучия животных;

• нарушение правовых, безопасностных, экологических, институциональных или регуляторных требований;

• искажение этического статуса исследования.

Искажение сведений о данных, коде и материалах

Ложное заявление о доступности данных, кода, моделей, протоколов или материалов; предоставление неполных, изменённых или нерелевантных файлов; уничтожение или сокрытие исследовательских записей после возникновения вопросов; отказ без объяснения выполнить разумный редакционный запрос; искажение правовых, этических, коммерческих или конфиденциальных ограничений могут являться нарушениями.

Невозможность поделиться данными из-за законных, этических, конфиденциальных, коммерческих, безопасностных или сторонних ограничений не является нарушением, если ограничение точно раскрыто.

Ненадлежащее использование искусственного интеллекта

Нарушением может быть:

• указание инструмента ИИ как автора;

• использование сфабрикованных ИИ данных, ссылок, расчётов, доказательств или цитат;

• отсутствие проверки созданного ИИ содержания;

• применение ИИ с нарушением конфиденциальности или интеллектуальной собственности;

• сокрытие использования, подлежащего раскрытию;

• представление содержания ИИ как самостоятельно созданной человеком научной работы, когда раскрытие обязательно;

• использование ИИ для манипулирования рецензированием или редакционной коммуникацией.

Такие случаи также рассматриваются по Политике использования искусственного интеллекта.

Иные нарушения

Журнал может рассматривать и другое поведение, существенно подрывающее надёжность исследования, целостность рецензирования, точность научной литературы, благополучие участников или животных, конфиденциальность, авторское право, интеллектуальную собственность, редакционную независимость или доверие к публикационному процессу.

Кто может представить заявление

Заявление может быть представлено автором, соавтором, рецензентом, редактором, членом Редакционной коллегии, читателем, участником исследования, учреждением, этическим комитетом, подразделением по научной добросовестности, финансирующей организацией, регулирующим органом, другим журналом или издателем, анонимным или известным информатором либо иным лицом или организацией с соответствующей информацией.

Журнал оценивает содержание и достоверность информации, а не статус, должность, учреждение или личность заявителя.

Представление заявления

Заявление направляется письменно по адресу ftikans@uzsci.net.

Рекомендуемая тема письма:

Заявление о нарушении по [ID рукописи, названию статьи или DOI]

Обращение, где возможно, включает:

• имя и контактные данные заявителя;

• название и идентификационный номер рукописи;

• название статьи, DOI или сведения о публикации;

• ясное описание предполагаемого нарушения;

• соответствующие текст, данные, рисунки, ссылки, процессы или действия;

• важные даты;

• имена и роли участвовавших лиц;

• подтверждающие документы, ссылки, переписку или иные доказательства;

• раскрытие соответствующего конфликта интересов;

• сведения о направлении вопроса в другие органы.

Заявитель должен отличать проверяемые факты от предположений и толкований и избегать клеветнических, угрожающих, дискриминационных или излишне личных выражений.

Анонимные заявления

Анонимное заявление рассматривается, если содержит достаточно конкретную, достоверную и проверяемую информацию. Журнал не отклоняет обращение только из-за анонимности заявителя.

Анонимность может ограничить возможность получить разъяснение, проверить доказательства, оценить интересы, сообщить результат или провести полное расследование. Анонимное обращение без определимого вопроса или проверяемых доказательств может быть закрыто без дальнейших действий.

Добросовестное сообщение и защита от ответных мер

Журнал не принимает ответных мер против лица, добросовестно сообщившего об опасении. Такое заявление не влияет отрицательно на текущую или будущую рукопись, назначение рецензентом, редакционную коммуникацию или законные академические отношения с журналом.

Журнал не допускает использования редакционных процессов для мести информатору, заявителю, автору, рецензенту или иному участнику.

Защита не распространяется на умышленно ложные, сфабрикованные, злонамеренные, угрожающие, преследующие или дискриминационные заявления.

Конфиденциальность

Заявления рассматриваются с надлежащей степенью конфиденциальности. Информация передаётся только лицам, которым она необходима для оценки, расследования, ответа или разрешения вопроса.

Личность информатора или заявителя защищается, насколько это возможно. Однако полная конфиденциальность не гарантируется, если этого требуют процессуальная справедливость, возможность ответа, институциональное расследование, правовая обязанность или защита научной литературы.

Чувствительные личные сведения, не необходимые для разрешения вопроса, не раскрываются.

Конфликт интересов при рассмотрении заявления

Лицо не оценивает или не расследует заявление, если оно:

• является предметом заявления;

• участвовало в оспариваемом поведении;

• имеет личный, профессиональный, институциональный, финансовый или академический конфликт;

• приняло расследуемое редакционное решение;

• имеет иное отношение, способное нарушить беспристрастность.

При наличии конфликта вопрос передаётся независимому редактору, члену Редакционной коллегии, представителю Издателя при независимом надзоре или внешнему консультанту.

Заявления в отношении Главного редактора

Заявление о Главном редакторе не расследуется и не решается исключительно им самим. Вопрос может быть передан старшему члену Редакционной коллегии без конфликта интересов, Издателю при независимом надзоре, представителю, назначенному Учредителем, внешнему консультанту по научной добросовестности или иному компетентному независимому лицу.

Главному редактору предоставляется разумная возможность ответить, но он не контролирует расследование или результат.

Заявления в отношении Издателя

Заявление в отношении I-EDU GROUP LLC, его руководства или лица, действующего от имени Издателя, рассматривается при независимом надзоре.

Вопрос может быть передан независимому представителю Редакционной коллегии, представителю Учредителя, внешнему консультанту или иному компетентному институциональному органу.

Издатель не определяет единолично результат заявления о собственном поведении без независимой оценки.

Предварительная оценка

Журнал стремится подтвердить получение заявления в течение пяти рабочих дней.

При предварительной оценке определяется:

• относится ли заявление к журналу, рукописи или опубликованному материалу;

• входит ли оно в область этой политики;

• достаточно ли информации;

• является ли заявление конкретным и проверяемым;

• требуется ли срочное действие;

• применима ли другая политика;

• существует ли конфликт интересов;

• необходимо ли сохранить записи;

• следует ли направить вопрос учреждению или компетентному органу.

Журнал может запросить разъяснение или дополнительные доказательства. Неясного подозрения, личного несогласия или неподтверждённого обвинения недостаточно для начала полного расследования.

Сохранение записей и доказательств

При получении достоверного заявления журнал может сохранить:

• первоначальные и исправленные файлы рукописи;

• дополнительные материалы;

• приглашения и отчёты рецензентов;

• редакционную переписку;

• заявления об авторстве и этике;

• заявления о конфликте интересов;

• метаданные;

• записи редакционной системы и технические журналы;

• публикационные файлы.

Журнал может попросить авторов, рецензентов или учреждения сохранить исходные данные и документы. Сохранение доказательств не означает установления нарушения.

Уведомление и возможность ответить

Если заявление проходит предварительную оценку, соответствующее лицо обычно уведомляется о существенном опасении и получает разумную возможность ответить.

Уведомление:

• достаточно ясно описывает опасение;

• указывает соответствующую рукопись или публикацию;

• запрашивает объяснение или доказательства;

• устанавливает разумный срок ответа;

• не раскрывает ненужную конфиденциальную информацию;

• не предрешает результат.

Журнал может отложить уведомление, если немедленное раскрытие способно привести к уничтожению доказательств, нарушить институциональное расследование или создать другой серьёзный риск.

Редакционная оценка и внешнее расследование

Журнал может провести редакционную оценку, чтобы определить:

• был ли нарушен публикационный процесс;

• может ли продолжаться рассмотрение рукописи;

• остаётся ли опубликованный материал надёжным;

• требуется ли исправление, выражение обеспокоенности или ретракция;

• следует ли направить вопрос учреждению.

Журнал обычно не уполномочен проводить полное институциональное расследование, определять трудовые санкции или делать юридические выводы.

При необходимости формального расследования вопрос может быть направлен учреждению автора или рецензента, подразделению по научной добросовестности, этическому комитету, финансирующей организации, регулирующему или иному компетентному органу.

Сотрудничество с учреждениями

При обращении в учреждение журнал может запросить:

• подтверждение получения обращения;

• подтверждение оценки вопроса;

• ожидаемый срок;

• уведомление о соответствующих выводах;

• сведения, необходимые для определения надёжности рукописи или публикации.

Журнал не требует конфиденциальных кадровых сведений, не относящихся к научной литературе. При необходимости защитить читателей или публикационный процесс журнал может принимать собственные редакционные меры во время институционального расследования.

Сроки

Журнал стремится завершить первоначальную оценку в течение 30 календарных дней, где это разумно возможно.

Случаи, охватывающие несколько публикаций, учреждений, технический анализ, международное сотрудничество или правовые вопросы, могут потребовать больше времени. Институциональные расследования находятся вне прямого контроля журнала и могут продолжаться дольше.

Где уместно, стороны уведомляются о существенных задержках и ключевых процедурных изменениях. Сроки являются операционными целями, а не абсолютной гарантией.

Заявления до публикации

При достоверном заявлении о представленной рукописи журнал может:

• приостановить рецензирование;

• отложить редакционное решение;

• задержать принятие или публикацию;

• запросить объяснения и доказательства;

• потребовать исходные данные, расчёты, код, изображения, модели, этические или авторские документы;

• заменить редактора или рецензента;

• получить дополнительную независимую экспертизу;

• направить вопрос учреждению или компетентному органу.

Приостановление не означает установления нарушения. При удовлетворительном разрешении рассмотрение может продолжиться. Ненадёжная, неэтичная, неправомерно представленная или затронутая серьёзным нарушением рукопись может быть отклонена.

Заявления после принятия, но до публикации

Если заявление поступает после принятия, но до публикации, подготовка к публикации приостанавливается на время оценки.

Принятие может быть отозвано, если:

• существенная информация была скрыта;

• рукопись признана ненадёжной;

• требуемое этическое одобрение отсутствовало или было искажено;

• авторство или рецензирование было манипулировано;

• работа существенно дублирует другую публикацию;

• подтверждено иное серьёзное нарушение политики.

Отзыв принятия документируется во внутренних записях журнала.

Заявления после публикации

Опасения после публикации оцениваются независимо от времени, прошедшего после выхода статьи.

Журнал может связаться с авторами, запросить данные или документы, получить независимую экспертизу, обратиться в учреждение, опубликовать редакционную заметку, исправление, выражение обеспокоенности или ретракцию, а также обновить метаданные и индексирующие записи.

Мера зависит от надёжности публикации, серьёзности вопроса, доказательств и результата внешнего расследования.

Исправления

Исправление публикуется, если ошибка или упущение не отменяет основные выводы, может быть точно исправлено, не требует отзыва всей статьи и важно для читателей либо научной литературы.

Исправление может потребоваться и при добросовестной ошибке без нарушения. Оно ясно обозначается и электронно связывается с исходной статьёй.

Редакционное выражение обеспокоенности

Редакционное выражение обеспокоенности может быть опубликовано, если:

• существуют достоверные опасения о публикации;

• расследование не завершено;

• ответ учреждения существенно задерживается;

• доказательства неокончательны, но читателей необходимо предупредить;

• журнал не может получить информацию для окончательного решения;

• существует серьёзный спор о надёжности или этическом статусе статьи.

Уведомление объясняет причину без необоснованных обвинений, связывается с исходной статьёй и обновляется либо заменяется исправлением или ретракцией при поступлении новых сведений.

Ретракции

Статья может быть отозвана, если:

• результаты или выводы ненадёжны;

• имеются сфабрикованные или фальсифицированные данные;

• плагиат существенно влияет на публикацию;

• статья без раскрытия значительно дублирует прежнюю работу;

• рецензирование или авторство серьёзно манипулировано;

• исследование проведено или представлено неэтично;

• публикация состоялась без требуемого разрешения или согласия;

• нарушено авторское право или иные серьёзные права;

• другое серьёзное нарушение лишает статью доверия.

Цель ретракции — исправить научную литературу и предупредить читателей, что на статью не следует полагаться; она не является прежде всего дисциплинарным наказанием.

Уведомление о ретракции находится в открытом доступе, ясно идентифицирует статью, объясняет причину и кто отзывает статью, и электронно связывается с оригиналом. Исходная статья обычно остаётся доступной, но ясно помечается как отозванная.

Возможные результаты

После оценки журнал может заключить, что:

• дальнейшие действия не требуются;

• заявление не подтверждено;

• требуется дополнительная информация;

• произошла добросовестная ошибка;

• политика нарушена без достаточных доказательств нарушения этики;

• нарушение вероятно и требуется институциональное расследование;

• компетентное расследование подтвердило нарушение;

• публикационный процесс был скомпрометирован;

• опубликованная запись требует исправления или ретракции.

Журнал по возможности различает добросовестную ошибку, научное разногласие, неудовлетворительную практику, небрежность, безрассудное поведение и умышленное нарушение.

Корректирующие и защитные меры

В зависимости от доказательств и серьёзности журнал может:

• запросить объяснение или документы;

• потребовать исправления заявлений или метаданных;

• приостановить или прекратить рецензирование;

• заменить редактора или рецензента;

• отклонить рукопись;

• отозвать принятие;

• опубликовать исправление, редакционную заметку, выражение обеспокоенности или ретракцию;

• исправить сведения об авторстве или конфликте интересов;

• уведомить учреждение, финансирующую организацию, этический комитет или компетентный орган;

• удалить мошенническую учётную запись рецензента;

• ограничить участие в редакционной или рецензионной деятельности;

• применить соразмерное временное ограничение будущих представлений в серьёзном или повторном случае;

• проверить другие работы при обоснованном подозрении, что они также затронуты.

Любая мера должна быть соразмерной, документированной и основанной на доказательствах. Она не заменяет институционального или правового решения, когда оно необходимо.

Сообщение результатов

При необходимости журнал может сообщить результат заявителю, соответствующему лицу, авторам, участвовавшим редакторам или рецензентам, учреждениям, финансирующим или регулирующим органам, а также читателям через публичное уведомление.

Конфиденциальные кадровые, правовые или институциональные сведения не раскрываются без необходимости. Из-за требований конфиденциальности, приватности или права заявителю могут быть недоступны все подробности расследования.

Неподтверждённые или злонамеренные заявления

Заявление не считается злонамеренным только потому, что оно не подтвердилось.

Однако журнал может ограничить или прекратить переписку, если заявление заведомо ложно, основано на сфабрикованных доказательствах, угрожает, дискриминирует, оскорбляет, повторяется без новых сведений, направлено на преследование лица или манипулирование редакционным результатом.

Достоверный вопрос научной добросовестности, содержащийся в ненадлежащем сообщении, всё равно оценивается по существу.

Жалобы и апелляции по процессу

Лицо, считающее рассмотрение заявления несправедливым, может подать мотивированную жалобу по Политике рассмотрения жалоб и апелляций.

Жалоба указывает оспариваемое процедурное действие, предполагаемую фактическую или процедурную ошибку, доказательства и требуемую меру.

Одного несогласия с результатом недостаточно; необходимо указать существенную процедурную, фактическую проблему или конфликт интересов.

Хранение записей

Журнал хранит конфиденциальные записи о заявлениях, доказательствах, переписке, предварительных оценках, участниках рассмотрения, обращениях в учреждения, результатах и основаниях, исправлениях, выражениях обеспокоенности, ретракциях, датах и процедурных действиях.

Записи хранятся согласно требованиям конфиденциальности, защиты данных, законодательства и хранения документов. Обезличенная информация может использоваться для совершенствования политик, редакционных процессов, обучения и практики научной добросовестности.

Внешние стандарты

Практика журнала «Гелиотехника» по рассмотрению нарушений основывается на:

• COPE Core Practices;

• алгоритмах и рекомендациях COPE по предполагаемым нарушениям;

• рекомендациях COPE по реагированию на опасения об опубликованных исследованиях;

• рекомендациях COPE о сотрудничестве журналов и исследовательских учреждений;

• COPE Retraction Guidelines;

• рекомендациях COPE по выражениям обеспокоенности;

• Principles of Transparency and Best Practice in Scholarly Publishing;

• DOAJ Guide to Applying;

• требованиях Scopus к заявлениям о публикационной этике и недобросовестной практике;

• критериях Web of Science по редакционному качеству и научной добросовестности;

• Положении журнала о публикационной этике и недобросовестной практике;

• Политике авторства и вклада авторов;

• Политике конфликта интересов;

• Политике рецензирования;

• Политике рассмотрения жалоб и апелляций;

• Политике исправлений и ретракций;

• применимом национальном законодательстве и международно признанных стандартах добросовестности исследований.

Администрирование политики

Настоящая политика вступает в силу со дня её публикации на официальном веб-сайте журнала и периодически пересматривается для сохранения соответствия применимым этическим стандартам и редакционной практике журнала.

Заявления, подтверждающие доказательства, процедурные жалобы и вопросы по настоящей политике направляются по адресу ftikans@uzsci.net.

Обращения рассматриваются согласно применимым политикам журнала и актуальным рекомендациям COPE.